Securities Finance Transaction Regulation (SFTR).

SFTR står för Securities Finance Transaction Regulation och är en EU-förordning [1] med syfte att öka transparensen på marknaderna för värdepappersfinansiering. Förordningen innehåller bland annat bestämmelser om rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering. Bestämmelserna om rapportering börjar gälla under 2020. Rapporteringsskyldighet kan uppstå dels för Nordnet och dels för företag som är kund hos Nordnet. Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012.

Vad är värdepappersfinansiering?

Med värdepappersfinansiering avses ett antal transaktionstyper för vilka finansiell säkerhet ställs. Exempel på sådan typ av transaktion är utlåning eller lån av värdepapper.

För vilka transaktioner kan ni som kund bli rapporteringsskyldig?

Om ni som företag önskar blanka ett värdepapper görs det genom att ett värdepapperslån tas upp mellan er och Nordnet. Värdepapperslånet är en transaktion som ska rapporteras enligt SFTR. Huruvida ni som kund själva blir rapporteringsskyldig, eller om Nordnet ansvarar för att genomföra rapporteringen åt er, beror på. Se nedan för en sammanställning.

[1] Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012.

Obligatoriska uppgifter att tillhandahålla Nordnet.

För att ni som företag (oavsett om ni har egen rapporteringsskyldighet eller ej) ska ha möjlighet att utföra blankningsaffärer och uppta värdepapperslån efter det att rapporteringsskyldigheten under SFTR börjat tillämpas, behöver Nordnet ett antal obligatoriska uppgifter om er. En sådan obligatorisk uppgift är LEI-kod. Du kan läsa mer om LEI här. Bestämmelserna kräver ditt företag har en LEI-kod med registreringsstatus "issued", d.v.s. den måste förnyas årligen.

Hur uppfylls rapporteringsskyldigheten?

Motparter vid transaktioner för värdepappersfinansiering ska rapportera detaljer om transaktionen samt varje ändring eller avslutande av sådana till ett transaktionsregister. Uppgifterna ska rapporteras in senast den första arbetsdagen efter det att transaktionen ingåtts, ändrats eller avslutats.

Är ni som kund ett företag med rapporteringsskyldighet ska både ni och Nordnet rapportera uppgifter om transaktionen till ett utsett transaktionsregister. Uppgifterna ska rapporteras i ett standardiserat format och en unik transaktionskod (UTI) genereras för transaktionen.